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发布时间：2021-04-09 04:25:21 阅读：次来源：手提秤厂家

国务院：进一步贯彻落实新“国九条”

国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（简称新“国九条”）系统性地提出了以“保护中小投资者权益”为核心的九条措施，在新“国九条”精神的指引下，华泰证券紧密围绕“全面加强依法治市切实维护中小投资者合法利益”这个目标，以“贴合业务发展、形式多样丰富、渠道联动推广”为要求，结合实际，全面落实，多纬度、多渠道地开展投资者教育相关工作，使公司投资者教育工作迈上了一个新台阶。

自新“国九条”颁布以来，华泰证券始终秉承新“国九条”精神，在积极推进投资者教育工作的基础上，进一步加大投资者教育工作的广度和深度。一方面，从内部管理角度出发，在继续修订完善各类内部制度的基础上，将新“国九条”精神贯穿各业务环节。同时发挥华泰证券网络渠道优势，充分利用网站、微信等网络渠道宣传投资者教育内容，旨在更好地服务广大投资者，增强投资者的自我保护意识。另一方面，从业务发展角度出发，经纪业务条线构建客服营销一体化，目的就是更好地了解投资者理财需求，只有了解了投资者的需求才能开发出与投资者需求相匹配的理财产品，为投资者提供更快捷、更个性化的服务。

伴随着沪港通、股票期权等新业务的不断推出，2015年的证券市场又一次显现出了牛市格局，沪深两地的开户量也屡创新高，作为初入证券市场的投资者，很多人只看重证券市场的收益，却忽略了证券市场存在的风险。在此背景下，投资者教育工作显得尤为重要，落实新“国九条”要求更是一项需要常抓不懈的工作，为此，华泰证券从三个方面着手，确保新“国九条”的内容能落到实处。一是自上而下，高度重视投资者教育工作。通过成立专项投资者教育工作小组的形式自上而下地对整体投资者教育工作进行指导、监督。同时，将投资者教育工作纳入营业部的常态化工作内，形成引导、监督、实施和效果评估的投教工作闭环。二是运用多元化工具，严格按照适当性制度开展各项业务工作。首先是通过以CRM（客户关系管理）系统为基础的投资者信息库，让投资者“体征”分析服务言之有物、论之有据，更为有效实施投资者适当性管理和教育。其次是通过对紫金理财服务体系的再升级，结合投资者属性，提供更加专业和精确的理财规划和产品配置建议，帮助投资者甄别海量信息，理性做出判断。三是内外联动，充分配合监管机构的投资者教育工作。华泰证券投资者教育工作的重点在于为投资者构建和上市公司沟通交流的桥梁。如公司官网引入深交所“互动易”，引导投资者通过网络与上市公司高管进行对话；落实上交所“我是股东”走进上市公司活动，让投资者有机会与上市公司高管面对面；落实重组、退市等事项的投票、参与通知工作等。

资本市场的健康运行离不开投资者的理性参与，华泰证券也将继续秉承新“国九条”的精神，持续深化落实投资者教育工作，树立股东权利意识，主动维护股东的知情权、分红权、决策参与权、公平交易权。